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实控人违规占用资金+信批违规 东能股份遭股转公司自律监管

千龙网北京1月2日讯 因实控人违规占用公司资金,且未及时披露资金占用、对外担保等事项,近日,浙江东能光电科技股份有限公司(以下简称东能股份)遭全国股转公司自律监管。

监管公告显示,经查明,东能股份 2016 年对外担保金额 1370 万元,其中 560 万元构成实际控制人资金占用;2017 年对外担保金额 1370 万元,其中 175 万元构成实际控制人资金占用。东能股份未对上述事实及时履行信息披露义务。

东能股份的上述行为违反了《公开转让说明书内容与格式指引(试行)》第二十七条、《全国中小企业股份转让系统信息披露细则(试行)》(以下简称《信息披露细则(试行)》)第四十六条、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称 《业务规则》)第 1.4 条的规定。

陈德荣占用公司资金,且未保证公司及时披露资金占用、对外担保等事项,未能忠实、勤勉地履行职责,对上述违规行为负有责任,违反了《业务规则》第 1.4 条、1.5、4.1.4 条的规定。

根据《业务规则》第 6.1 条、《信息披露细则(试行)》第四十七条的规定,全国股转公司决定对东能股份、陈德荣采取出具警示函的自律监管措施。

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